華南新聞中心 李凌霞

　　和訊網消息

　　近日，第一創業證券經紀業務部總經理徐向華接受了和訊網的專訪。他表示，與傳統的經紀業務相比，投資顧問業務也面臨著更多的風險，這需要引起證券公司的重視。

　　以下是現場文字實錄：

　　和訊網：與傳統的經紀業務相比，投資顧問業務的風險是比較多的，很容易產生在合同簽署時是否會承諾收益等問題，在您看來我們的投資顧問業務所面臨的風險主要在哪里？

　　徐向華：投資顧問業務的風險其實還是不小的，這里面我想有這么幾種。第一種最常見的可能是代客理財，然后承諾一些收益，這是第一種。但是這個來講，但是還是在比較明的問題上，第二個問題我覺得隱含的有幾處，第一應用材料的不準確，比如我聽到某某股票要重組了，給你講一講，有可能在引用材料上來講可能是不正當的，可能會埋下一些東西。第三，還有一個風險，就是當你投顧的資產很多的時候，你有可能不光是代操，可能是引導性的，我們甚至叫小做莊都有可能性，這里面也會引發不光是所謂做莊的風險，實際上還有流動性風險。我給你舉個例子，我們小股票服務中心遇到的一個真實的案例，大家現在券商推投顧業務，都比如說你推薦的股票非常好，好多客戶跟不跟你？大家一般慣例說，跟，跟得越多越好，才顯得你是很牛的人。但是我們在我們的案例當中就碰到了一個情況，我們有一個投顧人員，推薦的股票非常好，曾經在一只股票上買到了上百萬股小股票，大家應該想到這個股票是漲的，但是在這個過程當中，我們認識到這是有風險的。像這種東西其實都是在投顧或者在法規有時候不能涵蓋的。所以我們后來要求他主動減倉，當你的流動性，當你的股數和每天的成交量不能夠足以順利出去的話，漲的時候你很開心，跌的時候怎么辦。所以這也是一種隱含的風險。

　　當然其他的風險也會多，比如說還有一條，也是最常見的，我什么都沒有錯，但是我服務態度不好，這樣的話，我覺得也是導致將來糾紛。所以在這上面我們也是做一些注意。